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國辦發布三反監管意見 研究擴大洗錢罪上游犯罪範圍

http://finance.sina.com   2017年09月13日 10:38   每日經濟新聞

  國辦發布完善“三反”監管意見 研究擴大洗錢罪上游犯罪範圍

  每經記者 肖 樂 每經編輯 畢陸名

  9月13日,國務院辦公廳發布《關於完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監管體制機制的意見》(以下簡稱《意見》)。《意見》指出,到2020年,初步形成適應社會主義市場經濟要求、適合中國國情、符合國際標準的“三反”法律法規體系,建立職責清晰、權責對等、配合有力的“三反”監管協調合作機制,有效防控洗錢、恐怖融資和逃稅風險。

  《意見》指出,反洗錢法公佈實施以來,我國“三反”監管體制機制建設取得重大進展,工作成效明顯,但同時相關領域仍然存在一些突出矛盾和問題,主要是監管制度尚不健全、協調合作機制仍不順暢、跨部門數據信息共享程度不高、履行反洗錢義務的機構履職能力不足、國際參與度和話語權與我國國際地位不相稱等。

  近年來,我國反洗錢監管逐漸加強。央行數據顯示,2015年,中國人民銀行各分支機構發現和接收可疑交易報告5893份,篩選后對764份可疑交易報告開展了反洗錢行政調查,同比增長1.6%;協助偵查機關調查涉嫌洗錢案件1494起(其中涉恐案件338起),同比增長61.5%;協助破獲涉嫌洗錢等案件268起,同比增長48.9%。中國反洗錢監測分析中心全年共向國內有關部門移送可疑交易線索186份、通報402份,線索與通報合計同比增長41%;接收並反饋有關部門協查2647份,同比增長55.8%;移送和通報的涉恐可疑交易線索140份,協助有關部門開展涉及恐怖融資資金查詢41件。

  在日前召開的央行2017年反洗錢形勢通報會上,央行黨委委員、副行長殷勇表示,當前反洗錢工作形勢依然嚴峻複雜。一是金融風險總體仍有上升壓力,反洗錢工作面臨嚴峻挑戰;二是金融制裁合規風險凸顯,我國金融機構海外反洗錢合規風險上升;三是反洗錢國際標準趨嚴,我國面臨互評估壓力。

  畢馬威中國反洗錢和制裁合規服務合伙人周郁曾撰文指出,FATF(世界反洗錢金融行動特別工作組)互評估工作將加快推動反洗錢監管措施的改革。FATF是一家制定全球反洗錢標準的國際組織,且正在對其成員國的反洗錢體系進行第四輪互評估。

  “中國在上一次的FATF互評估中獲得了不錯的結果,但這一輪的評估新增了幾個重點關注領域,包括特定非金融行業、跨境活動,以及實踐中反洗錢體系的有效性,例如其在實際工作中的實用性。”周郁指出,中國將於2018年接受FATF互評估,預期中國的反洗錢監管將加速,包括出台更多的監管指引,監管更趨嚴格,以及執法力度的加強。

  此次國務院意見也提出,要切實履行成員義務,積極做好金融行動特別工作組(FATF)反洗錢和反恐怖融資互評估。將國際組織評估作為完善和改進反洗錢工作的重要契機,組織動員相關單位和反洗錢義務機構,嚴格對照反洗錢國際標準,結合我國實際情況,切實提高反洗錢工作合規性和有效性。

  此外,《意見》表示,進一步深入參與反洗錢國際標準研究、制定和監督執行,積極參與反洗錢國際(區域)組織內部治理改革和重大決策,提升我國在反洗錢國際(區域)組織中的話語權和影響力。

  在工作機制和法律制度方面,《意見》提出,進一步完善反洗錢工作部際聯席會議制度,統籌“三反”監管工作。加強各部門間的溝通協調,進一步完善可疑交易線索合作機制,加強情報會商和信息反饋機制,分析洗錢、恐怖融資和逃稅的形勢與趨勢,不斷優化反洗錢調查的策略、方法和技術。推動研究完善相關刑事立法,修改懲治洗錢犯罪和恐怖融資犯罪相關規定,研究擴大洗錢罪的上游犯罪範圍,將上游犯罪本犯納入洗錢罪的主體範圍。根據我國反恐實際需要,推動逐步完善有關恐怖融資犯罪的刑事立法,加強司法解釋工作。加強特定非金融機構風險監測,探索建立特定非金融機構反洗錢和反恐怖融資監管制度。

 

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