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硅谷天堂定增浮虧近八成 投資者舉報公司違規

http://finance.sina.com   2017年09月14日 08:08   北京新浪網

  新浪財經 徐雯

  近日,新三板掛牌的私募機構硅谷天堂被投資者舉報至全國中小企業股份轉讓系統、中國基金業協會和北京證監局等,稱其定增過程存在違規。

  公開信息顯示,2015年7月掛牌新三板后,硅谷天堂公佈了一起股票發行融資方案,以每股30元的價格發行1億余股,共募集資金30.71億元。彼時共引入了28名新股東,其中包括6名自然人和22家機構。據公告顯示,硅谷天堂於2016年4月26日,實施了2015年年度權益分派,以資本公積金向全體股東每10股轉增20股;於2016年10月28日實施了2016年半年度權益分派,向全體股東每10股派現金0.80元人民幣。

  經過轉增、分紅后,定增投資者的實際成本為9.92元/股,但令投資者沒想到的是,兩年后的今天,硅谷天堂的股價跌至不到2元/股,陷入深度浮虧的投資者要求硅谷天堂和基金管理人給出说法。

  對此,硅谷天堂向新浪財經表示,公司十分抱歉,對遭受損失的投資者深表同情,但“絶沒有對投資者有惡意的想法”。近日,公司配合主辦券商中信建投進行了自查,截止目前,沒有收到來自於監管機構的任何正式檔案通知或處罸決定。

  新浪財經就此事諮詢廣東環宇京茂律師事務所律師謝良,他指出,這些通過資管計劃等參與硅谷天堂定增方案的投資者,維權索賠存在較大難度,畢竟這部分投資者與硅谷天堂不存在直接法律關係。硅谷天堂是否存在欺詐,還有待監管部門的調查核實。他勸告大家“投資有風險,掏錢需謹慎。”

  投資者向證監等舉報硅谷天堂定增違規

  自去年以來,東方財富網、雪球股吧等地,聚集了一些投資者爆料,舉報硅谷天堂多項違規事項,包括定增過程欺詐、違規進行私募産品的網絡推廣等方面。

  據官網信息,硅谷天堂資産管理集團股份有限公司是以併購整合專業服務見長的綜合性資産管理集團,注冊資本為44.3214億元人民幣。2007年開始從事二級市場定增。

  在新三板掛牌前,硅谷天堂的概念一度被炒得火熱。公開資料顯示,硅谷天堂一度被市場視為“PE+上市公司”模式的開拓者。2011年9月,私募機構硅谷天堂聯合上市公司大康牧業合伙成立長沙天堂大康基金,幫助大康牧業進行産業佈局和外延擴張,開創了“PE+上市公司”併購基金模式的先河。該模式通俗來講,就是硅谷天堂在合作中充當積極友好型股東,本着為合作公司改善價值的態度,協助上市公司併購整合做大做強后,再伺機以合理價格退出。

  相關公告顯示,硅谷天堂2015年7月13日獲得掛牌批准,並於當年8月發布股票發行方案。2015年10月30日硅谷天堂發布股票發行情況報告書,發行1.02億股,發行價30元,募資30.7億元,發行對象包括 2 名公司原股東,28名新增投資者,其中包括6名自然人和22家機構。

  上述22家機構投資者中,定增資管計劃佔據大部分,其中包括源實-硅谷天堂定增1號投資基金、中建投信托·新三板投資基金8號(硅谷天堂)集合資金信托計劃等。

  根據新浪財經了解,彼時同業的中科招商、九鼎投資等相繼掛牌,緊隨其后的硅谷天堂的定增計劃也成了香餑餑。

  一份標注時間為2015年6月的“中信建投-源實-硅谷天堂新三板定增基金募集说明書”顯示,“本基金屬於封閉式私募股權投資基金,其組織形式為契約型基金。産品規模不超過3億,這筆認購資金將用於硅谷天堂新三板掛牌后首輪定向增發,擬掛牌時間2015年7月。還款來源為通過協議轉讓或做市商做市轉讓出售收回本金以及投資收益。”

  根據投資者提供的信息,當初中信建投預測,硅谷天堂2016年的利潤可達到20億元,這給了投資者極大的信心:“基於假設和資本金注入后投資結果分析,2015年、2016年將分別新增收益6.4億元、22.3億元,而2014年硅谷天堂實現凈利潤為1.59億元(其中涵蓋發生補償導致投資收益下降的特殊情況),因此,我們認為硅谷天堂2015年、2016年分別實現凈利潤8億元、20億元為大概率事件。”

  另一資管計劃“源實-硅谷天堂定增1號投資基金”在2015年6月開始售賣,認購起點100萬元,存續周期為6個月+6個月,認購起點100萬元,認購費1%,收益分配為投資收益不高於100%時,基金管理人提取基金凈收益的20%作為業績報酬,高於100%則收取凈收益的30%。

  然而,投資永遠與風險相伴,萬萬沒想到,掛牌后硅谷天堂的股價一路走低,2016年4月21日前,其仍能維持在30元/股左右,此后股價一路下跌,2016年4月22日跌幅達31.53%,2016年5月4日跌幅擴大到58.25%。

  硅谷天堂的利潤也出現下跌。硅谷天堂年報數據顯示,公司2015年營收16.4億元,歸屬掛牌公司股東凈利潤7.59億元,2016年營收9.57億元,歸屬掛牌公司股東凈利潤為3.36億元。2017年上半年,公司營收2.29億元,較上年同期增長24.61%;歸屬掛牌公司股東的凈利潤為1322.98萬元,較上年同期下滑75.12%。

  陷巨額浮虧后,憤怒的投資者們坐不住了,指責硅谷天堂和基金管理人定增過程欺詐,主要行為包括:1、誤導性陳述、編造、傳遞虛假信息欺詐脅迫消費者;2、定增過程要求繳納保證金;3、硅谷天堂的業績表現與路演預測的盈利完全不符;3、當初的定增價格不合理;4、硅谷天堂違法違規兼營P2P業務等等。

  投資者稱收到證監局、股轉中心回函稱將核查 

  目前,根據投資者提供的最新信息,2017年8月22日,14名聯名舉報的投資者已收到了來自北京證監局的回函,稱將對硅谷天堂涉嫌操縱證券市場的事項進行核查。該封回函目前尚未得到北京證監局的證實。

  投資者提供的該封回函稱,“關於硅谷天堂定增程序、信息披露、路嚴重存在的問題,根據《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》第五條第一款第(一)項規定,該事項不屬於北京證監局職責範圍,我局不予受理,建議您向全國中小企業股份轉讓系統反映。關於硅谷天堂涉嫌操縱證券市場的事項,我局將予以核查。關於硅谷天堂下屬公司違法違規銷售私募産品等問題,鑒於您后續提供了補充材料,我局將結合新的材料另行處理和答覆。”

  而投資者稱,此前向全國中小企業股份轉讓系統的舉報也獲得了回應:“關於硅谷天堂股票發行、操縱市場、信息披露等問題的訴求已收悉。”

  全國中小企業股份轉讓系統指出,根據硅谷天堂主辦券商中信建投的核查意見,硅谷天堂在未完成掛牌及董事會、股東大會審議前,的確存在向特定投資者發送《股票增發方案》的情形,存在投資者單方面簽署《股份增發認購意向書》並向硅谷天堂支付保證金的情形。不過,對於硅谷天堂推介會或發行路演中是否存在信息披露違規正在進一步核查,全國股份轉讓系統公司將在核查后研究相關處理措施。

  硅谷天堂稱自查不存在惡意欺騙行為

  今天,新浪財經就此事向硅谷天堂求證,公司稱,不存在惡意欺騙投資者的行為。

  硅谷天堂相關人士稱,當年定增過程中因有認購意向的投資者較多,“一票難求”,因此不少人單方面簽署了意向書,並繳納了一定比例的誠意金。

  “近來的確有投資者針對虧損一事與公司溝通,但並非在冊股東,並且公司一直未能確認該投資者的身份,基金管理人也尚未提供相關信息。”該人士表示,公司對投資者的虧損表示抱歉,但投資者應就合理合法的解決方案進行溝通。

  對於公司利潤下滑的問題,該名人士解釋稱, 2015年,公司進行戰略轉型嘗試併購,2015年掛牌時,適逢市場大年,上證綜指站上5000點,因此當年利潤表現搶眼。這兩年大盤在3000點左右反復,雖说公司已經形成了以併購整合業務為主綫,多種業務模式並存的業務架構,整體抗風險能力較好。但畢竟很多項目是需要通過公開市場退出的,資本市場的長期低迷,在一定程度上會影響項目退出的利潤。另外,公司目前具有不少項目儲備,但部分企業當前二級市場對其估值較低,因此暫緩了減持速度,同時未來受到減持新規的影響,項目退出時間也可能會延長。“以上就是為何公司利潤不能平滑釋放的主要原因。”

  目前,對於虧損的投資者,源實資管方面已給出一份解決方案,採用“産品清算”的模式進行運作。根據投資者提供的1號投資基金終止清算的说明顯示,上述全部基金資産(包括股票和現金)將按投資者持有的基金份額比例,分割至每位投資者名下。分配的股票有三種處理方式,第一為原狀歸還給符合新三板合格投資者條件的投資者,第二為投資者個人出具指令賣出,第三為由管理人統一變現。

  但目前投資者的反應兩極分化,不少人並不接受源實資管的解決方案,認為源實的做法“不負責”,將採取上訴的手段來維權。有投資者通過網絡稱,“以現在的股票價格計算,算上除權,員工內部定增102萬,還剩15萬左右。100萬買理財兩年利息可能都不止15萬。”

  廣東環宇京茂律師事務所律師謝良今日向新浪財經表示,參與硅谷天堂定增資管計劃的投資者,主要糾紛其實是與基金公司有關,這批投資者向硅谷天堂的索賠資格尚缺乏必要的法律依據,由於他們與硅谷天堂沒有直接的法律關係,因此維權難度比較大。他再度提醒投資者投資需謹慎,尤其需要提前防範相關的法律風險。

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