北美首頁 | 新聞 | 時尚 | 大陸 | 台灣 | 美國 | 娛樂 | 體育 | 財經 | 圖片 | 移民 | 微博 | 健康
Value Engine Stock Forecast
ENTER SYMBOL(S)

華泰聯合證券投行員工違規炒股 8年虧14萬被罸10萬

http://finance.sina.com   2017年03月19日 16:04   每日經濟新聞

  每經記者 朱萬平 每經編輯 張海妮

  3月18日,證監會對5宗案件作出行政處罸,其中包括1宗從業人員違法買賣證券案:華泰聯合證券有限責任公司投資銀行部一名叫做敖翔的員工,在2008年4月至2016年5月之間,使用一個叫做“徐某珍”的證券賬戶交易多隻股票。8年間累計虧損14.068萬元。由於敖翔的上述行為違反了證券法第43條規定,依據證券法第199條規定,深圳證監局決定對敖翔處以10萬元罸款。

  又見券商員工炒股遭罸

  據深圳證監局此前公佈的行政處罸決定書顯示,出生於1982年10月的敖翔,此前曾在多家券商投行部門工作過——2008年4月~2016年5月分別在平安證券、中泰證券、華泰聯合證券工作。

  據證券業協會的從業人員信息顯示,自2012年10日起,敖翔成為保薦代表人后,曾先后在中泰證券和華泰聯合證券從事保薦代表人工作。其在華泰聯合證券的執業證書有效期截止到2017年12月31日,目前仍然為正常狀態。

  而在處罸之前,敖翔曾在陳述和申辯材料中提出,“徐某珍”賬戶由其父親敖某生2010年開立並獨立控制,資金主要來源於父親的積蓄,自己也將部分闲置資金借給父親,但對父親開立並使用“徐某珍”賬戶炒股並不知情。直至2014年初,才知曉父親使用“徐某珍”賬戶炒股的事實,並協助父親進行了少量股票操作。

  但證據顯示,“徐某珍”賬戶開立后,敖翔多個銀行賬戶即轉入多筆資金,資金主要來源於敖翔及其夫妻共同財産;資金轉出主要去向為敖翔夫妻、其他個人和企業,用於敖翔家庭日常生活消費及敖翔對外投資、借給朋友和支付離婚協議費用等。

  同時“徐某珍”賬戶網上委託交易使用多個MAC地址,對應的IP地址分佈在北京、上海、杭州、無錫、南通、南昌和麗江等地,同時還有多筆敖翔通過手機下單的交易記錄。這與敖翔所说的其父親在上海家中使用單一MAC地址下單交易、自己在2014年初之后才知道“徐某珍”賬戶並僅協助進行少量股票操作的说法在事實上明顯不符。

  此外,敖翔在接受調查時也承認,利用“徐某珍”賬戶進行股票交易,並稱融資融券賬戶都由其操作。綜上,證監會認定敖翔存在主要控制和利用“徐某珍”賬戶進行股票交易的違法事實。

  因此,依據《證券法》的相關規定,對敖翔處以10萬元罸款,而由於敖翔期間的交易為虧損,並沒有違法所得,因此不存在沒收違法所得的情況。

  是否允許從業人員炒股存爭議

  實際上,證券從業人員炒股遭罸的案例並不少,較近的案例還有今年1月證監會通報的中信證券從業人員曲樂,在其從業期間控制使用他人賬戶買賣股票,累計獲利約6.7萬元,被處以沒收違法所得並處以18萬元罸款的處罸。

  再如去年12月被證監會通報的華泰證券陸婷婷,在從業期間,其借用其配偶的證券賬戶交易股票,賬戶盈利約18.8萬元,遭證監會罸沒逾56萬元;廣發證券趙哲民在從業期間,借用他人的證券賬戶從事股票交易,盈利約40.2萬元且私下接受客戶委託買賣股票,被罸3年市場禁入。

  實際上,目前我國一直對證券從業人員買賣股票採取全面禁止的態度。按照目前證券法的規定“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票”。

  不過,隨着近期證券法修訂的提速,有關“解禁證券從業者炒股”的聲音也是不斷,今年3月,在全國兩會期間,全國人大代表、中泰證券董事長李瑋就建議,修改證券法的相關規定,取消證券從業人員禁止買賣股票的限制。

  而此前在證券法修訂一審草案中,一度納入了證券從業人員可以炒股的相關政策。2015年4月提請全國人大常委會審議的證券法修訂草案提出,證券經營機構、證券交易場所和證券登記結算機構的從業人員、國務院證券監督管理機構的工作人員以及其他證券從業人員,應事先申報本人及配偶證券賬戶,並在買賣證券完成后3日內申報買賣情況。

  不過,這一條款能否出現在今年4月提交全國人大常委會審議的證券法二審修訂草案中,目前尚未可知。

  對於是否允許證券從業者炒股,經濟學家宋清輝對《每日經濟新聞》記者表示,“在國外的成熟市場,證券從業人員合規合法持有股票是正常的,而我國當初在這方面作出限制,主要是由於當時市場環境不成熟、為了防範內幕交易。如今隨着證券市場機制不斷完善和誠信程度不斷提高以及證券法的逐步完善,解禁和規範證券從業者買賣股票也在情理之中。”

  “假設允許證券從業人員買賣股票可以落地,對市場而言,是制度的一大進步,能夠提高市場活躍度。反過來,也可能帶來投機高發。證券市場是一個信息高度不對稱的市場,若證券從業人員利用信息優勢,短時間聚集大量炒股者進行短線交易,或者一天之內做多個回合的買賣,賺取股票買賣價差,加劇股市極端狂熱,帶來負面影響。普通股民玩不過他們,而且不太容易防範。”

 

Bookmark and Share
|
關閉
列印
轉寄
去論壇發表評論
DJIA17773.64
-57.12
NASDAQ4775.36
-29.93
S&P 5002065.30
-10.51

今日焦點新聞

新浪推薦