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出借股票賬戶按新證券法判了 賬戶主人要承擔3500萬補充賠償責任

http://finance.sina.com   2020年09月14日 06:38   北京新浪網

  出借股票賬戶按新證券法判了,賬戶主人要承擔3500萬元補充賠償責任!

  來源:中國證券網

  劉藝文 

  出借賬戶按新證券法判了!

  近日,裁判文書網公佈了一則一審民事判決書。在該案中,莊某出本金3200萬元,李某作爲配資的出資方提供一定比例資金及5個股票賬戶供莊某炒股。此後,李某悄悄修改了這5個股票賬戶的密碼,並拒不歸還莊某本金。莊某遂訴至法院。

  法院判李某歸還莊某3400萬元本金、利潤,以及相應利息,而5個股票賬戶的所有者也要承擔李某不足清償部分的賠償責任。

  判決書表示,依照新證券法第五十八條之規定:“任何單位和個人不得違反規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。”5名股票賬戶所有者明知自己證券賬戶出借給他人從事證券交易,對此存在過錯。

  配資賬戶密碼被修改

  2019年1月,原告莊某與被告李某口頭約定由李某向莊某提供股票配資業務。李某向原告莊某提供股票賬戶供原告莊某使用。自2019年1月8日至3月4日之間,原告莊某陸續向李某指定賬戶匯入配資保證金3200萬元。

  之後,被告李某將5個股票賬戶交付給了莊某使用。這5個股票賬戶的所有者分別爲婁某、劉某、張某1、張某2、王某。

  2019年4月1日,莊某與李某簽署了協議,進一步明確被告提供的股票賬戶的戶名和金額,原告支付的保證金金額(其中婁某賬戶爲700萬元,劉某賬戶爲500萬元,張某1賬戶爲1000萬元,張某2賬戶爲250萬元,王某賬戶爲750萬元,一共3200萬元)。

  但就在幾天後的4月8日,在原告莊某不知情的情況下,李某修改已交付原告使用的一個股票賬戶密碼並售出賬戶中的股票。4月30日,李某又突然修改莊某使用的其他幾個賬戶的密碼。且被告李某並未將莊某支付的保證金及賬戶盈虧款如數歸還莊某,莊某遂訴至法院。

  不足清償部分由賬戶所有者承擔

  根據法院的一審判決,被告李某應於判決發生法律效力之日起十日內返還原告莊某保證金及利潤合計3400萬元,並支付自2019年8月12日至結付之日(按全國銀行間同業拆借中心公佈的貸款市場報價利率標準計算)的利息。

  股票賬戶所有者張某1、婁某、劉某、張某2、王某分別對被告李某不足清償部分在1300萬元、700萬元、500萬元、250萬元、750萬元及其相應的利息範圍內承擔賠償責任。

  5名股票賬戶所有者爲何應擔責

  庭審中,5名股票賬戶所有者辯稱,他們並非適格被告,法院應裁定駁回原告的起訴。他們表示,原告莊某跟被告李某之間雖然簽訂合作協議、附件和還款計劃書,但在這3份文件中,5名股票賬戶所有者均沒有簽字確認過。他們對這3份文件,事實上也是完全不知情的。

  他們還辯稱,在原被告所籤的投資合作協議中,也明確約定:如因原告與被告之間產生法律糾紛,應由被告賠償原告的所有損失。

  鑑於此,5名股票賬戶所有者認爲,他們不是原告與被告合同糾紛的適格被告。

  但法院認爲,5名股票賬戶所有者與原告和被告李某之間不存在合同法律關係的抗辯,依照新證券法第五十八條的規定,任何單位和個人不得違反規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。上述5人明知自己證券賬戶出借給他人從事證券交易,對此存在過錯,同時他們均應知曉匯入其證券賬戶的保證金並非本人所有,其實際控制佔有原告莊某的相關財產,該過錯與被告李某依法無法向原告方返還部分的損失存在因果關係,故其對此損失應承擔賠償責任,賠償的範圍以其證券賬戶收到保證金及該賬戶產生相應的利潤爲限。

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