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央行對華泰證券開出券商反洗錢最大罰單 合計1010萬

http://finance.sina.com   2020年02月14日 07:01   澎湃新聞

  原標題:央行對華泰證券開出券商反洗錢最大罰單,合計罰款1010萬

  2月14日,央行網站一口氣公佈了27張罰單,分別處罰了中國民生銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司(下稱華泰證券,601688),其中,華泰證券因未履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易,被央行合計罰款1010萬元。

  值得關注的是,這也是目前央行對券商反洗錢工作不到位開出的最大金額的罰單。

  央行的處罰信息還顯示,華泰證券的四名相關負責人也遭央行處罰。其中包括,時任華泰證券經紀及財富管理部總經理孟慶林被罰款4.5萬元,時任華泰證券運營中心總經理戴斐斐被罰款4.5萬元,時任華泰證券信息技術部聯席負責人陳棟被罰款3.5萬元,時任華泰證券合規法律部副總經理趙茂富被罰款4.5萬元。

  華泰證券成立於1991年,註冊地點在江蘇省南京市,於2010年在上證所上市,2015年登陸港交所,2019年6月份在倫敦發行GDR,成爲第一家A+H+G上市的公司。

  證券業協會公佈的2018年券商淨資產排名中,華泰證券位列第四位,淨資產爲1005.9億元。在證監會最新公告的券商分類評級中,華泰證券爲AA級。

  此前也有券商因爲反洗錢出現問題而受到處罰。根據澎湃新聞記者不完全統計,在2019年,東興證券、海通證券、信達證券、國信證券、光大證券、申萬宏源等多家券商因反洗錢工作不到位被處罰或受到行政監督管理。

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